由于合规管理存在漏洞，近日，中天国富证券被贵州证监局出具了行政监管措施决定书。
其被责令改正并增加内部合规检查次数。三位时任相关负责人同步受到处罚。
根据决定书，中天国富证券被查出四类问题，涉及员工擅自使用公司印章、债券承销业务未有效管控业务风险、“三会一层”不规范、自营投资等不规范等。
事实上，对中天财富而言，自营业务违规、债券持仓问题已是“旧疾”。而近两年来，中天国富证券已多次收到监管罚单。多次违规
近日，贵州证监局发布了《关于对中天国富证券有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。
该决定显示，经查，中天国富证券存在以下问题：一是个别员工未经内部审批擅自使用公司印章,致使公司出现风险敞口。二是在开展债券承销业务过程中未勤勉尽责,未有效管控业务风险。三是“三会一层”运作不规范、激励与约束机制不到位、全面风险管理系统不健全。四是自营投资部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准,在规定期限内未予改正。
值得一提的是，除了对中天国富采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施(并记入证券期货市场诚信档案),监管还责令中天国富证券自上述决定书下发之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查结束后5个工作日内向贵州证监局书面报送合规检查报告。
与中天国富证券一同被采取行政监管措施的还有三名时任相关负责人。
其中，贵州证监局对中天国富证券原董事长余维佳采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。该券商原监事、办公室总经理王珂被认定为不适当人选，3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或实际履行上述职务。
记者注意到，这并非中天国富证券首次因为自营业务违规而被监管处罚。并且，“债券持仓规模与其总规模的比例违规”这一问题或在两年前已有显现。
2022年6月下旬，贵州证监局也曾对中天国富证券采取责令改正措施。彼时，中天国富证券被查出了三类问题，其中，第一个问题为：未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足；第三个问题为：委托投资产品穿透计算,部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。
此外，2023年9月，证监会对中天国富证券采取监管谈话的措施。
原因是，证监会发现其存在三类违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
彼时，证监会要求，中天国富证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向贵州证监局提交书面问责报告。去年亏损逾2亿
从经营情况看，2023年，中天国富证券仍处于亏损状态。
根据中天国富证券2023年年度报告，截至2023年12月31日，公司总资产为41.58亿元，净资产为35.90亿元。2023年度，中天国富实现营业收入1.33亿元，净利润-2.19亿元。
对此，中天国富证券表示，在阶段性收紧IPO、再融资业务等外部环境持续变化的情况下，2023年，行业整体股权融资规模下滑34.66%，公司股权业务多单再融资项目推进缓慢。同时，投行债券业务受到相关政策影响，多单债券项目推进不及预期。并且，公司股权投资业务受到市场冲击。
“从自身因素看，一是投行部分人员离职，同时新引进团队节奏放缓，对全年收入及项目储备有较大影响；二是由于公司主动提升投行业务执业质量，调整部分业务发行节奏，公司多单股权、债券项目年内未能按计划落地；三是自营业务对‘绝对收益’理念落实不到位，个股选择及操作未能把握市场节奏，导致股权投资产生较大亏损。”中天国富证券分析。
不过，中天国富也指出，2023年，公司整体仍呈现恢复态势，业绩较同期有所改善短线股票推荐，业务转型取得一定的成果。
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